监管问卷调查券商投顾 涉及人员结构等诸多细节

发布时间：2025-07-08 22:00:31 来源：以己度人网 作者：休闲

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证券时报记者 刘艺文

近日，监管结构节中国证券业协会（简称协会）向券商开展投资顾问业务问卷调查，问卷以了解券商投顾业务展业情况。调查等诸多细协会希望了解券商投顾业务的券商人员组成情况、业务开展情况，投顾以及公募基金投顾业务的涉及客户渠道及复购率情况等；投顾业务的合规风控、收费标准等；目前投顾业务存在的监管结构节不足以及政策建议等。

据介绍，问卷此次问卷调查的调查等诸多细目的是为了研究推动投资顾问业务的高质量发展，涉及基金投顾及证券投顾。记者获悉，此前监管部门就股票投顾业务试点组织研讨与论证，目前处于内部探讨阶段。

向券商征求政策建议

具体来看，调研的问题分为几大部分，包括人员的组成情况、业务开展情况以及有关问题等。

在人员组成情况方面，各券商需向协会反馈投顾业务人员组成情况，包括公司注册证券投顾人数，注册证券投顾中本科学历占比情况、硕士研究生及以上学历占比情况，注册证券投顾不同从业年限的占比情况，2021年开展针对注册证券投顾人员持续教育学时，2021年注册证券投顾的入职人数以及年离职率，公司总部证券投顾人数，公募基金投顾业务人数量（由开展基金投顾业务试点的券商填答），公司总部投资顾问业务部门架构等。

在业务方面，各券商还需反馈投顾业务的开展情况，包括公司投顾主要工作内容，证券投顾客户中不同年限的占比情况，2021年产品相关收入（指代销金融产品收入、基金投顾业务收入及产品销售券商结算模式业务收入）占经纪业务总收入比例，公募基金投顾业务的主要客户渠道，公募基金投顾业务客户的复购率，针对股票的投顾业务在营业部KPI考核中的占比，以及针对基金的投顾业务（重点指代销金融产品及基金投顾业务）在营业部KPI考核中的占比，证券投顾业务近三年被监管部门采取行政监管措施或行政处罚或行业协会自律惩戒情况。

与此同时，协会还专门设置了一些有关问题：券商需要简述公司投资顾问业务的合规及风险控制机制；投资顾问人员为客户提供投资顾问服务的审批流程；需要说明投资顾问业务开展过程中出现的合规风险点以及具体应对策略。

此外，券商需要回答的问题还有：说明公司证券投资顾问业务收费方式和标准是什么，2021年证券投资顾问业务的收入是多少（通过差别佣金方式收费纳入统计），占公司经纪业务收入、公司总业务收入比例；证券投资顾问服务覆盖的客户类型和客户数量，公募基金投资顾问客户数量；是否对客户进行分层管理和服务，以及分类的标准。

协会还向券商征求对投顾业务的看法，包括投资顾问业务在提升公司财富管理能力，服务客户财富管理需求发挥的作用，存在的不足，以及当前行业投资顾问业务发展存在的问题，对投资顾问业务发展的政策建议等。

内部探讨股票投顾试点

在这份问卷调查中，监管的问题除了与基金投顾有关外，部分问题还涉及到证券投资顾问。

今年6月份，监管部门曾就股票投顾业务试点组织研讨与论证，目前处于内部探讨阶段，尚未大范围找市场机构进行座谈调研。另一方面，包括券商在内的诸多金融机构已经行动起来了，培育股票投顾人才，搭建股票投顾相关系统，以期未来通过财富管理计划等提供股票投资咨询服务。

目前，国内基金投顾的投资标的是公募基金，随着基金投顾的日臻完善和投顾效应的日益显现，市场呼吁更多细分金融领域推出投顾资格。不少券商表达了对股票投顾试点的关注和期待。

业内认为，股票投顾业务是特指在证券行业（如证券公司或专业证券投资咨询机构）为股票投资者提供专业证券投资咨询的服务。其与基金投顾的最大区别在于服务领域或者说投资标的不同，前者服务于股票投资者，后者则集中在公募基金领域。

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